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投资者保护案例证券投资走正途

发布者明珠网管 发布时间 2017-09-28 08:38浏览次数

 投资者保护明规则识风险案例代客理财莫轻信 证券投资走正途

中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间2017-09-22 来源中证协 

       市场上有些证券从业人员以专业炒股?#20449;?#20445;?#36164;?#30410;约定收益分成等手段骗得客户信任从而私下为投资者做资产管理进行违规代客理财活动然而当出现投资损失后常常引发矛盾纠纷从业人员代客理财违规事实也会浮出水面
某券商营业部前员工A持证券经纪人执业证书私下与该营业部客户B签订合作理财协议约定由其对客户账户内60万资金进行证券买卖操作委托期限为12个月2015年3月17日至2016年3月17日合同期内账户如产生超过20%盈利其享有盈利部分的20%若盈利不超过20%则盈利全部为客户所有如亏损超过20%客户有权终止该协议或让其免费为其服务直到盈利为止后因账户亏损较?#29616;أ?#21452;方提前终止协议从业人员A?#20005;?#24403;地证监局书面承认上述违规事实A?#25104;?#33258;代理客户?#37038;?#35777;券投资理财并约定分享投资收益其行为已经构成代客理财行为违反证券法证券经纪人管理暂行规定证券经纪人执业规范试行及证券从业人员执业行为准则证监局对其采取出具警示函的行政监管措施中国证券业协会依据?#26376;?#30417;察案件办理规则和?#26376;?#31649;理措施和纪律处分实施办法有关规定对证券从业人员A采取了纪律处分措施而投资者B某因为盲目相信从业人员A某?#26576;信担?#26368;终自身财产遭到了侵害
证券从业人员代客理财?#20405;?#35777;券公司员工私下?#37038;?#23458;户委托擅自代理客户?#37038;?#35777;券投资理财的行为
证券法第?#35805;?#22235;十三条规定证券公司办理经纪业务不得?#37038;?#23458;户的全权委托而决定证券买卖选择证券种类决定买卖数量或者买卖价格第?#35805;?#22235;十四条规定证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出?#20449;担?#31532;?#35805;?#22235;十五条规定证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下?#37038;?#23458;户委?#26032;?#21334;证券
证券经纪人管理暂行规定以下简称?#23545;?#34892;规定第十三条规定证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的?#27573;?#20869;执业不得有下?#34892;?#20026;一替客户办理账户开立注销转移证券认购交易或者资金存取划转查询等事宜三与客户约定分享投资收益对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出?#20449;?br> 证券经纪人执业规范试行第二十条规定证券经纪人应在?#23545;?#34892;规定第十一条规定和所服务证券公司授权的?#27573;?#20869;执业不得有?#23545;?#34892;规定第十三条禁止的行为第三十二条规定证券公司的员工?#37038;?#35777;券经纪业务营销活动参照该规范执行
证券从业人员执业行为准则第一条规定从业人员应自觉遵守所在机构的规章制度以及行业公?#31995;?#32844;业道德和行为准则的规定
从这个案例我们可以看出投资者一定要明确区分证券公司资产管理业务与从业人员违规代客理财行为依据证券公司监督管理条例第四十五条的规定证券公司可以依照证券法和本条例的规定?#37038;邮?#23458;户的委托使用客户资产进行投资的证券资产管理业务投资所产生的收益由客户享有损失由客户承担证券公司可以按照约定收取管理费用证券公司?#37038;?#35777;券资产管理业务应当与客户签订证券资产管理合同约定投资?#27573;?#25237;资比例管理期限及管理费用等事项证券资产管理业务属于公司行为以证券公司为主体与投资者书面签署相关资产管理合同而从业人员代客理财属于从业人员个人行为?#35805;?#26159;从业人员与投资者私下签署相关合同或口头约定相关内容目前证券公司严禁从业人员?#37038;?#36829;规代客理财活动采取了一系列严密防范措施并在对投资者进行电话回访过程中进行了充分的风险揭示在这样的情况下如果投资者仍然私下委托从业人员为其理财则?#35805;?#35748;定为从业人员的个人行为投资者一旦因违规代客理财产生亏损投资者只能向从业人员主张权利
投资者不能盲目相信从业人员违法?#20449;担?#24212;保持理性投资理念努力提高自身专业知识与经验投资者只有通过不?#31995;?#23398;习?#31169;?#35777;券市场各类业务规则产品分析市场信息进行独立判断不断积累投资经验才能有效地防范风险获取投资收益

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