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投资者保护案例期货交易重资质

发布者明珠网管 发布时间 2018-01-10 11:13浏览次数

投资者保护明规则识风险案例期货交易重资质 非法平台莫着迷


中国证监会
 www.csrc.gov.cn 时间2017-11-03 来源中期协

 

近年来非法期货活动处于多发状态特别是以商品现货的名义进行非法期货交易活动的场所屡禁不止严重侵害了投资者的合法权益损害了期货市场的声誉在社会上造成了不良影响2017年上半年清理整顿各类交易场所部际联席会议分别召开第三次会议和回头看工作交流会部署了相关规范地方交易场所的政策措施同时部分地区法院也陆续就相关非法期货交易活动依法作出判决对投资者辨识非法期货交易活动提供了?#36136;?#21442;考具有很强的警示作用

以某电子交易平台为例作为清理整顿后保留的交易场所该平台以现货为依托采用标准化合约竞价电子撮合T+0每日无负债结算杠杆保证金强制平仓等交易方式以收取?#20013;?#36153;为盈利模式但该平台总经理谢?#22330;?#21103;总经理郑某某和陈某某等相关涉案人员擅自发展所谓的做市商将该平台的木糖醇液碱甘油双氧水甲醛草酸等部分交易品种和业务外包这些做市商向下继续发展代理商他们共同通过互联网微信电话等方式公开营销利用该平台提供的后台数据采用先提供正?#38750;?#25253;以小额盈利诱导客户加大投资后提供虚假行情信息反向操纵价格的方式致使投资者大幅亏损做市商与该平台按照85%15%的比例瓜分投资者亏损资金做市商将取得的85%客户亏损再在其与代理商之间进行瓜分据统计谢?#22330;?#37073;某?#22330;?#38472;某某等人共同获取非法利益合计人民币7972.32万元201511月三人分别被人民法院以诈骗罪判处无期徒刑有期徒刑十三年有期徒刑七年同时被处以相应罚金

在已发生或判决的案例中不法分子往往以商品现货交易为幌子诱导投资者参与非法期货交易活动造成投资者财产损失投资者?#28304;?#24212;保持高度警惕并特别注意以下两点一是商品现货交易通常采取买卖双方一对一的方式协商确定品种价格数量交货日期等合同条款而不能采取国发[2011]38号和国办发[2012]37号文件中禁止的集合竞价连续竞价电子撮合匿名交易做市商等集中交易方式二是商品现货交易通常要发生实物交割而不是通过结算买卖差价的方式了结交易若有人劝诱你参加与上述特点不相符?#31995;?/span>商品现货交易请当?#26408;?#20837;非法期货交易活动并?#19978;?#24403;地公?#19981;?#20851;举报

期货交易管理条例第六条明确规定:未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动但实际中期货交易因其特殊的交易制度常被不法分子拿来利用设立各种名目的现货交易平台或中?#27169;?#36825;就涉嫌非法经营罪其实要辨识非法期货活动只需从以下四个角度来考量一是辨识主体资格按照前述规定开展期货业务需要经中国证监会核准取得相应业务资格否则?#27425;?#38750;法机构投资者可以登录中国证监会网站中国期货业协会网站查询合法期货经营机构及其从业人员信息或者向当地证监局核实相关机构和人员信息二是辨识营销方式一些不法分子?#19981;?#20197;老师期神自居常常发出只要跟着他做就能赚大钱等只强调收益不关注风险的犀利言辞投资者需要知晓包括期货在内的任何金融产品投资都是遵循高收益必?#35805;?#38543;高风险的基本原则没有天?#31995;?#39301;饼的好产品合法的期货经营机构以?#23454;?#24615;制度为指引讲究把合适的产品卖给适?#31995;?#25237;资者是不得进行此类虚假宣传的投资者遇到这种夸张的宣传手法请一定注意提高警惕三是辨识互联网网址非法期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数?#27490;?#25104;或采用仿冒方法在合法期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字投资者可通过中国证监会网站或中国期货业协会网站查询合法期货经营机构的网?#32602;?#35782;别非法期货网站投资者请勿登录非法期货网站以免误入陷阱?#31995;?#21463;骗四是辨识收款账号合法期货经营机构只能以公司名义对外开展业务也只能以公司的名义开立银行账户而非法机构往往以个人的名义开立收款账户如果有人要求投资者把钱打入以个人名义开立的账户投资者即可果断拒绝

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